Конструирование понятия легализации преступных доходов других лиц (ст. 174 УК РФ) в контексте теории систем

Номер журнала:

Краткая информация об авторе (ах): 

кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры уголовного процесса Российского государственного педагогического университета  им. А.И. Герцена

Аннотация: 

В настоящей статье анализируются исходные положения теории криминалистического понятия преступления, получившие развитие в криминалистической науке. В своем исследовании автор показывает возможность использования теории систем для конструирования криминалистического понятия преступления. Автор распространяет теорию систем на легализацию преступных доходов других лиц. Автором рассмотрена криминалистическая структура легализации преступных доходов других лиц и описаны элементов этой структуры, их внутренние и внешние связи и закономерности, а также механизмы, обеспечивающие ее целостность.  Автором предложена следующая совокупность элементов системы легализации преступных доходов других лиц:  объект непосредственного посягательства, субъект посягательства, физическая деятельность субъекта посягательства по легализации преступных доходов других лиц, психическая деятельность субъекта посягательства, факты-последствия легализации преступных доходов других лиц, место и время легализации преступных доходов других лиц, общественная опасность и противоправность содеянного. В процессе исследования автор аргументирует, как исходные положения позволяют рассматривать легализацию преступных доходов в качестве сложной системы, имеющей «механизм», обеспечивающий ее целостность и многообразные типы связей. Автор отмечает, что отсутствие в этой сложной системе хотя бы одного из указанных элементов означает полное разрушение всей системы преступления (отсутствие ее). В заключение автором предлагается криминалистическое понятие легализации преступных доходов других лиц. Представленная криминалистическая структура легализации преступных доходов других лиц и описание элементов этой структуры, а также их внутренних и внешних связей и закономерностей позволит практическим работникам составить полное представление об этом преступлении, а значит, свободно ориентироваться в исходной информации о преступлении и правильно ее понимать.

Ключевые слова: 

преступление, криминалистическая характеристика, легализация, преступные доходы, расследование, теория систем, системный подход.

     В любой сфере человеческой деятельности, в том числе и в сфере противодействия преступности, принципиальное значение должно уделяться глубокому, многостороннему познанию того явления, на которое предполагается оказывать воздействие. При разработке частных методик расследования преступлений, научные исследования идут в двух направлениях. Сторонники первого направления, среди которых можно назвать Басалаева А.Н., Гуняева В.А. [3. С. 25-26], Селиванова Н.А. и др. [8. С. 56-57], при конструировании криминалистической характеристики преступления исходят из уголовно-правового определения преступления, не трансформируя его в такое определение, которое соответствовало бы функциям криминалистики, в частности, задачам методики расследования преступлений.  Представители второго направления исследований полагают одним из генеральных векторов развития криминалистической науки разработку теории и определения собственно криминалистического понятия преступления. В этой связи заслуживает внимания позиция В. К. Гавло [4. С. 293-306], Г. А. Густова [5. С. 78-85], Р. Г. Домбровского, В. А. Образцова, А. А. Протасевича, В. И. Шиканова и др. [7]. Названными авторами предложен системный подход к изучению преступления в криминалистике. Согласно этому направлению в методологии познания исследователи ориентируются «на раскрытие целостности объекта и обеспечивающих ее механизмов, на выявление многообразных типов связей сложного объекта и сведение их в единую теоретическую картину» [10].
     Использование системного подхода при конструировании понятия преступления было впервые применено В.К. Гавло в связи с исследованием криминалистической методики расследования преступлений. «Для методики возможны обобщающие знания о механизмах совершения и расследования любого преступления, независимо от того, как часто оно совершается, легко ли далось его раскрытие, каким способом и кто его совершил, использовались ли стандартные приемы и методы расследования или наряду с ними принимались и нестандартные, ибо в противном случае нельзя будет познавать действительно характерные черты ее. Прежде всего потому, что из методики расследования при прогнозировании изучения нетипичных черт и сторон ее будет необоснованно исключено изучение и познание закономерностей расследования, в основе которых находятся фактические данные о нетипичных обстоятельствах совершения и расследования преступлений на уровне отдельного. Практически же они являются частью целого – методики расследования и характеризуют ее как таковую» [4. C. 79].
     С позиции теории систем  преступление как свершившееся в реальной действительности явление – есть сложная система общественно опасной и противоправной деятельности субъекта (субъектов), направленной на удовлетворение его личных интересов и причиняющей вред гражданам, обществу в целом или государству. Системный подход предполагает, что объекты исследования рассматриваются как целое, а любой целостный объект представляет собой систему, так как одной из существенных характеристик целого является системная организованность его частей, компонентов. Связь частей целого не может быть неупорядоченной или бессистемной [6].
     Единая сложная система не может состоять из случайных элементов. Теория систем предполагает наличие механизмов, поддерживающих целостность объекта. В науке уже предложены такие «механизмы» – принципы отбора элементов системы преступления, имеющих значение при его  расследовании. К ним относятся: необходимость элементов (отсутствие элементов означает отсутствие системы), общность этих элементов для всех преступлений или преступлений определенного вида и их значимость для решения проблем расследования. Предложена следующая совокупность элементов системы преступления - «объект непосредственного посягательства, субъект посягательства, физическая деятельность субъекта посягательства, психическая деятельность субъекта посягательства, факты-последствия посягательства, место посягательства, время посягательства, общественная опасность и противоправность содеянного» [4. C. 296].
     Системный подход к изучению объекта исследования требует также выявления многообразных типов связей сложного объекта. Криминалистическая система преступления имеет два вида связей  – внутренние и внешние. Внутренние связи этой системы характеризуют связи и взаимосвязи между элементами системы (например, предмет посягательства – субъект, средства – способ преступления и др.) Внешние связи криминалистической системы преступления можно подразделить на три типа - связи с обстановкой совершения преступления, с событиями, имевшими место до и после реализации виновным преступного умысла, а также связи с событиями, не являющимися элементами обстановки совершения преступления, но протекающими одновременно с событием преступления (сопутствующие события).
     Исходные положения теории криминалистического понятия преступления, получившие развитие в криминалистической науке, можно использовать для конструирования криминалистического понятия легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, добытых другими лицами преступным путем, определения элементов системы этого преступления, их внутренних и внешних связей и объективных закономерностей. 
     Суть легализации состоит в «создании путем совершения сделок гражданско-правовых оснований для приобретения права собственности на денежные средства или иное имущество, полученные преступным путем» [1. C. 23]. При совершении легализации виновное лицо, стремясь придать легальный статус владению, пользованию и распоряжению преступно полученным средствам, создает новое правоотношение, противоречащее правовым общественным отношениям, защищаемым законом [1. C. 98].  
     Следовательно, при совершении легализации происходит нарушение сложившихся и создание новых противоправных отношений путем включения в легальный экономический оборот преступно полученных доходов.
     Подобный вывод соответствует формулировке уголовного закона –  «в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению» (ст. 174 УК РФ) - и Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» [9].   Другими целями легализации преступных доходов являются сокрытие источника их получения, следов преступления, создание возможности для дальнейшего легального их использования в гражданском обороте.
     Теория систем предполагает сведение результатов исследования объекта «в единую теоретическую картину». Основываясь на выработанных в науке принципах отбора элементов системы преступления, обеспечивающих целостность системы, – необходимости элементов в системе преступления, его общности для всех преступлений или преступлений определенного вида и значимости для целей расследования, – следует выделить в системе легализации преступных доходов следующие элементы:
     - предмет непосредственного посягательства – деньги  или иное имущество, добытое другими лицами преступным путем;
     - субъекты преступления – лица, участвующие в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами и иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению этими деньгами или иным имуществом;
     - физическая деятельность субъектов преступления, которая включает в себя совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем;
     - психическая деятельность субъектов при совершении легализации, которая включает в себя следующее: определение условий, на которых другое лицо передает для легализации субъекту преступления денежные средства или иное имущество, приобретенные преступным путем; осознание субъектом факта приобретения другим лицом денежных средств или иного имущества преступным путем; определение конечной цели – создание гражданско-правовых оснований для приобретения права собственности на денежные средства или иное имущество, приобретенные другими лицами преступным путем; планирование преступной деятельности; определение целей промежуточных этапов; мотивы совершения преступления; другие  психические процессы, управляющие поведением субъектов;
     - место посягательства: место совершения финансовых операций и иных сделок с целью легализации преступных доходов других лиц; место осуществления каждого этапа преступной деятельности; место наступления последствий – создания гражданско-правовых оснований для приобретения права собственности;
     - время посягательства: начало преступной деятельности; период совершения финансовых операций и иных сделок; время совершения отдельных действий по легализации; время приобретения права собственности на денежные средства или иное имущество, приобретенные преступным путем;
     - факты-последствия посягательства: конкретные результаты легализации преступных доходов других лиц; размер легализованных денежных средств или стоимость легализованного иного имущества; факты сокрытия связи с прошлой преступной деятельностью других лиц; иные последствия, имеющие криминалистическое значение;
     - общественная опасность и противоправность содеянного.
     Данные исходные положения позволяют рассматривать легализацию преступных доходов в качестве сложной системы, имеющей «механизм», обеспечивающий ее целостность и многообразные типы связей. Отсутствие в этой сложной системе хотя бы одного из указанных элементов означает полное разрушение всей системы преступления (отсутствие ее).
     Основываясь на выработанных в науке принципах отбора элементов криминалистической системы преступления, под легализацией можно понимать «обусловленную объективными и субъективными факторами взаимосвязанную со средой и в ней отображаемой  динамическую  систему устойчиво повторяющихся действий субъекта (субъектов), совершающего финансовые операции и иные сделки с денежными средствами или имуществом, приобретенными преступным путем, с целью сокрытия непосредственной связи этих денег или иного имущества с предыдущим преступлением, маскировки следов этого преступления, создания в обществе ложного представления о происхождении денег или имущества для последующего введения его в гражданский оборот» [2. C. 8].
     Представленная криминалистическая структура легализации преступных доходов других лиц и описание элементов этой структуры, а также их внутренних и внешних связей и закономерностей позволит практическим работникам составить полное представление об этом преступлении, а значит, свободно ориентироваться в исходной информации о преступлении и правильно ее понимать.
ЛИТЕРАТУРА: 
[1] Абаканова В.А. Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем // диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург, 2002.
[2] Абаканова В.А. Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного другими лицами преступным путем // автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. Санкт-Петербург, 2002.
[3] Басалаев А.Н., Гуняев В.А. Криминалистическая характеристика преступления (общее понятие и практическое значение) / В кн.: Методика расследования преступлений. М., 1976.
[4] Гавло В.К. О диалектике типичного и атипичного в методике расследования // Избранные труды. Барнаул: Изд-во Алт. ун-та., 2011.
[5] Густов Г.А. К определению криминалистического понятия преступления // Труды СПб ЮИ ГП РФ. 2000. № 2.
[6] Мамурков В.А. Системно-структурный подход в криминалистической идентификации органически целостных объектов. [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.bmpravo.ru/show_stat.php?stat=866
[7] Повышение эффективности расследования преступлений / отв. ред.: В. И. Шиканов. Иркутск: Изд-во Иркутского ун-та., 1986 .
[8] Селиванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования. – Социалистическая законность. 1977. № 2.
[9] Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред. от 31.12.2014). [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.consultant.ru/popular/protivodejstvie-legalizacii-prestupnyh-...
[10] Энциклопедия эпистемологии и философии науки. Энциклопедия эпистемологии и философии науки. М.: «Канон+», РООИ «Реабилитация», 2009.
Заголовок En: 

Designing Of The Concept Of Criminal Income Of Other Persons Legalization (Art. 174 Of The Criminal Code Of The Russian Federation) In The Context Of The Systems Theory

Аннотация En: 

In the present article assumptions of the theory concept of forensic crime, which were developed in the forensic science is being analyzed. In the study, author shows possibility of the theory of systems using for the construction of the concept of forensic crime. Author distributes systems theory on money laundering by the alius. Author examined structure of forensic money laundering by alius and described elements of the structure, their internal and external relationships and patterns, as well as mechanisms to ensure its integrity. Author suggests the following set of elements of money laundering by alius: object of direct attacks, subject of the attacks, physical attacks on the activity of the subject of money laundering by alius, mental activity of the subject of infringement, facts, consequences of money laundering by alius, time and place of money laundering other persons, public danger and wrongfulness of the act. During the study, author starts the discussion, as the starting positions allow us to consider money laundering as a complex system that has a "mechanism", ensuring its integrity and diverse types of bonds. Author notes that in the absence of this complex system, at least one of these elements is the complete destruction of the whole system of crime (lack of it). In conclusion, author proposes the concept of forensic money laundering by alius. Presented forensic structure of money laundering by alius and description of the elements of the structure, as well as their internal and external relationships and patterns, what gives the practitioners a chance to have a full picture of the crime and, therefore, to navigate freely in the initial information on the crime and to understand it correctly.

Ключевые слова En: 

crime, criminalistic characteristics, legalization, criminal income, investigation, systems theory, system approach.